《2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)》是根据最新的证券业从业资格考试大纲要求编写而成，适用于2014、2015年的考试。
　　编写者从证券业从业资格考试的特点出发，针对证券交易科目的内容特点，全面介绍了该科目的各项内容，尤其是对该科目中的重点、难点进行了深入的讲解，运用各种案例进行多角度分析，帮助考生从容应对考试。《2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)》附加了模拟光盘，帮助考生在相对真实的考试环境中进行同步模拟训练及模拟考试，进一步适应后面的考试。
　　《2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)》适合参加2014、2015年证券业从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业在校师生和从业人员的学习、工作参考用书。

目录

第一章　证券交易概述　1

考点结构　1

考纲分析　1

要点解析　1

第一节　证券交易概述　1

　要点一　1

　要点二　2

　要点三　2

　要点四　3

　要点五　3

　要点六　4

　要点七　4

　要点八　4

　要点九　5

　要点十　5

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元　6

　要点十一　6

　要点十二　7

练习　7



第二章　证券交易程序　16

考点结构　16

考纲分析　16

要点解析　17

第一节　证券交易程序概述　17

　要点一　17

　要点二　17

第二节　证券账户和证券托管　18

　要点三　18

　要点四　18

　要点五　18

　要点六　18

　要点七　19

　要点八　19

第三节　委托买卖　19

　要点九　19

　要点十　19

　要点十一　20

　要点十二　20

　要点十三　20

　要点十四　21

　要点十五　21

　要点十六　21

　要点十七　21

　要点十八　21

第四节　竞价与成交　22

　要点十九　22

　要点二十　22

　要点二十一　23

　要点二十二　24

第五节　交易结算　24

练习　24



第三章　特别交易事项及其监管　34

考点结构　34

考纲分析　34

要点解析　34

第一节　特别交易规定与交易事项　34

　要点一　34

　要点二　35

　要点三　35

　要点四　35

　要点五　35

　要点六　35

　要点七　36

　要点八　36

　要点九　36

　要点十　36

　要点十一　36

　要点十二　37

　要点十三　38

　要点十四　38

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理　38

　要点十五　38

　要点十六　39

　要点十七　39

　要点十八　40

练习　40



第四章　证券经纪业务　51

考点结构　51

考纲分析　52

要点解析　52

第一节　证券经纪业务概述　52

　要点一　52

　要点二　52

　要点三　52

　要点四　52

　要点五　53

第二节　证券经纪业务的营运管理　54

　要点六　54

　要点七　54

　要点八　54

　要点九　55

　要点十　55

　要点十一　56

第三节　证券经纪业务的营销管理　56

　要点十二　56

　要点十三　56

　要点十四　57

　要点十五　58

第四节　证券经纪业务的风险及防范　58

　要点十六　58

　要点十七　58

第五节　证券经纪业务的监管和法律责任　59

　要点十八　59

练习　60



第五章　经纪业务相关实务　69

考点结构　69

考纲分析　69

要点解析　70

第一节　股票网上发行　70

　要点一　70

　要点二　70

　要点三　70

　要点四　71

　要点五　71

第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票　71

　要点六　71

　要点七　72

　要点八　72

　要点九　72

第三节　基金、权证和转债的相关操作　73

　要点十　73

　要点十一　74

　要点十二　74

　要点十三　74

　要点十四　74

　要点十五　74

　要点十六　74

　要点十七　75

　要点十八　75

　要点十九　75

　要点二十　75

　要点二十一　76

第四节　代办股份转让　76

　要点二十二　76

　要点二十三　77

　要点二十四　77

　要点二十五　77

第五节　期货交易的中间介绍　78

　要点二十六　78

　要点二十七　78

　要点二十八　79

练习　79



第六章　证券自营业务　88

考点结构　88

考纲分析　88

要点解析　88

第一节　证券自营业务的含义和特点　88

　要点一　88

　要点二　89

第二节　证券公司证券自营业务管理　89

　要点三　89

　要点四　89

　要点五　89

　要点六　90

　要点七　90

第三节　证券自营业务的禁止行为　90

　要点八　90

　要点九　91

　要点十　91

第四节　证券自营业务的监管和法律责任　92

　要点十一　92

练习　92



第七章　资产管理业务　98

考点结构　98

考纲分析　99

要点解析　99

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格　99

　要点一　99

　要点二　99

　要点三　99

　要点四　100

　要点五　100

第二节　资产管理业务的基本要求　100

　要点六　100

　要点七　100

　要点八　101

第三节　定向资产管理业务　101

　要点九　101

　要点十　101

　要点十一　102

　要点十二　102

　要点十三　102

第四节　集合资产管理业务　102

　要点十四　102

　要点十五　103

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制　103

　要点十六　103

　要点十七　104

第六节　资产管理业务的监管和法律责任　104

　要点十八　104

练习　104



第八章　融资融券业务　112

考点结构　112

考纲分析　112

要点解析　113

第一节　融资融券业务的含义及资格管理　113

　要点一　113

　要点二　113

第二节　融资融券业务的管理　114

　要点三　114

　要点四　114

　要点五　115

　要点六　115

　要点七　116

　要点八　116

　要点九　116

　要点十　117

　要点十一　117

　要点十二　117

　要点十三　117

　要点十四　118

　要点十五　118

　要点十六　118

第三节　融资融券业务的风险及其控制　118

　要点十七　118

　要点十八　119

第四节　融资融券业务的监管和法律责任　120

　要点十九　120

第五节　转融通业务　120

　要点二十　120

练习　121



第九章　债券回购交易　129

考点结构　129

考纲分析　129

要点解析　129

第一节　债券质押式回购交易　129

　要点一　129

　要点二　130

　要点三　130

　要点四　130

　要点五　131

　要点六　131

　要点七　131

　要点八　131

　要点九　131

　要点十　132

第二节　债券买断式回购交易　132

　要点十一　132

　要点十二　132

　要点十三　132

　要点十四　133

　要点十五　133

　要点十六　133

　要点十七　133

　要点十八　133

第三节　债券回购交易的清算与交收　134

　要点十九　134

　要点二十　134

　要点二十一　134

　要点二十二　134

练习　135



第十章　证券登记与交易结算　141

考点结构　141

考纲分析　141

要点解析　142

第一节　证券登记　142

　要点一　142

　要点二　142

第二节　证券交易清算与交收　143

　要点三　143

　要点五　143

第三节　结算账户的管理　144

　要点六　144

　要点七　144

　要点八　144

第四节　证券交易的结算流程　145

　要点九　145

　要点十　145

　要点十一　145

　要点十二　145

第五节　结算风险及防范　146

　要点十三　146

　要点十四　146

　要点十五　146

练习　147



模拟试卷　153

　模拟试卷(一)　153

　模拟试卷(二)　162



练习参考答案与解析　171

模拟试卷答案与解析　202



后记　215