第一部分考点逐条精解与真题随堂演练
第一章证券经营机构的投资银行业务
考点1.1熟悉投资银行业的含义
考点1.2了解国外投资银行业的历史发展
考点1.3掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展
考点1.4了解证券公司的业务资格条件
考点1.5掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件
考点1.6了解国债的承销业务资格、申报材料
考点1.7掌握投资银行业务内部控制的总体要求
考点1.8熟悉承销业务的风险控制
考点1.9了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施
考点1.10了解投资银行业务的监管
考点1.11熟悉核准制的特点
考点1.12掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管
考点1.13了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查