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证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(一)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(二)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷l三)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(四)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(五)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(六)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(七)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(八)
证券业从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷(九)

书摘插图
　　《证券发行与承销》考试大纲
目的与要求
本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
第一章证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义；了解国外资资银行业的发展历史；掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件；掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件；了解国债的承销业务资格、申报材料；了解企业债券的上市推荐业务资格。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求；熟悉承销业务的风险控制；了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管；熟悉核准制的特点；掌握证券发行上市保荐制度的内容；以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管；了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
第二章股份有限公司概述
熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序；了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位；熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改；掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少；熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设置和注销；了解公司债券的含义和特点。
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