内容简介
2008年证券业从业资格考试辅导丛书特点
（1）彻底更新所有知识模块。根据最新2008教材、大纲编写。
（2）研究并综合历年教材特点、考题特点、考试特点。
（3）总结提炼了各院校及重要券商相关考前辅导的讲义和方法。
（4）学习和辅导的方法在历年的考前培训中已经应用，效果良好。
（5）根据学员的实际需要，直接面向学员的实际需求。
（6）涵盖学习与应试指导、考试大纲、题型解析、各章习题、各科模拟题及参考答案。
（7）提供部分往届考试真题，进行题型解析，使学员的学习有的放矢。
（8）以独特的方法辅导学员，提高学员学习效率、效果，提高学员的考试通过率。
辅导书只是对参加证券从业资格考试的一种辅导、一种帮助。这里除了提供具体的知识辅导之外，更主要的是给学员提示一种方法。
笔者17年来一边参与上市公司、证券投资、私募基金、投资银行等实际工作，一边从事证券研究。很早就亲自参加并通过了证券资格各科考试。长期听取并研究了部分券商的相关专家、中央财经大学证券期货研究所、人民大学金融证券研究所、原中国金融学院的相关培训教程。对考试的特点、内容、方式，尤其是参加考试的学员的实际需要有一定的了解。
连续五届主编证券业从业资格考试辅导丛书，含《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》等，为同类书籍中畅销作品。
连续八年组织并主讲大量证券业从业资格考试培训班，学员成绩优异。
真诚希望这套丛书对参加证券业从业资格考试的学员有实际的、有效的帮助。证券从业资格考试并非难事，机遇总是青睐有准备的人，有志者事竟成，自助者天助。

作者简介
杨老金：客座教授、金融学博士。17年证券投资理论研究和实际投资经验。曾任上市公司投资部经理、大型投资公司高级经理，曾为国内外一流金融投资机构担任顾问，顾问最大项目规模逾10亿元。参与OEOD、世界银行、国内外著名金融机构有关金融证券的课题研发和市场培育。在北京、深圳、青岛、广州、成都等地中国企业家协会、金融机构进行各类金融证券企业年金等专题演讲。
　　曾获《经济日报》“民营经济征文”全国十佳奖、中欧社保论坛征文优秀奖。在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《金融时报》、《中国企业家》、《首席财务官》等报刊发表大量经济论文。个人著作有《决胜8股》、《企业年金方案设计与管理》、《金融理财》、《股票投资》、《基金投资》、《外汇投资》、《债券投资》、《期货投资》等。
　　连续5届主编证券业从业资格考试辅导丛书，含《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》等，为同类书籍中的畅销作品。
　　连续8年组织并主讲大量证券业从业资格考试培训辅导，学员成绩优异。
　　诚挚欢迎读者通过Bankerlo@1 63.com对本书提出意见，以便再版修订。

目录
第一篇 《证券发行与承销》考试大纲
第二篇　《证券发行与承销》出题方法解析
第三篇　《证券发行与承销》同步强化练习题及参考答案
　第一章　证券经营机构的投资银行业务
同步强化练习题
参考答案
第二章　股份有限公司概述
同步强化练习题
参考答案
　第三章　企业的股份制改组
同步强化练习题
参考答案
第四章　公司融资
同步强化练习题
参考答案
　第五章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
同步强化练习题
参考答案
　第六章　首次公开发行股票的操作
同步强化练习题
参考答案
　第七章　首次公开发行股票的信息披露
同步强化练习题
参考答案
第八章　上市公司发行新股
同步强化练习题
参考答案
　第九章　上市公司发行可转换公司债券
同步强化练习题
参考答案
第十章　债券的发行与承销
同步强化练习题
参考答案
第十一章　外资股的发行
同步强化练习题
参考答案
　第十二章　公司收购与资产重组
同步强化练习题
参考答案
第四篇 《证券发行与承销》模拟题及参考答案
　模拟题及参考答案（一）
　　模拟题
参考答案
模拟题及参考答案（二）
模拟题
参考答案
模拟题及参考答案（三）
模拟题
参考答案
第五篇 《证券发行与承销》部分往届真题
　第一章　2001年证券发行与承销试题
　第二章　2002年证券发行与承销试题

书摘插图
第一篇 《证券发行与承销》考试大纲
　目的与要求
　　本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
　第一章 证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展；掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件；掌握股票和可转换公司债券保荐人制度；了解国债的承销业务资格、申报材料；了解企业债券的上市推荐业务资格。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制；了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点；掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管；了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
　第二章　股份有限公司概述
熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序；了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位；熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改；掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求。
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